Diplomado en Compliance y Normativas Portuarias

1.1. Introducción al compliance en el sector portuario: conceptos fundamentales, evolución del cumplimiento normativo y cultura de integridad en terminales

1.2. Marco regulatorio portuario internacional: rol de la OMI, UNCTAD, Organización Mundial de Puertos (IAPH) y convenios internacionales aplicables

1.3. Modelos de gobernanza portuaria: autoridades portuarias, modelos Landlord, Tool, Private y Service Port, y sus responsabilidades legales

1.4. Régimen de concesiones y licencias portuarias: contratos de concesión, pliegos de condiciones, derechos de uso y obligaciones de los operadores

1.5. El Oficial de Cumplimiento (Compliance Officer) portuario: perfil, funciones, independencia, responsabilidades penales y gobierno corporativo

1.6. Supervisión y organismos reguladores: facultades de inspección de autoridades náuticas, aduaneras, ambientales y de competencia

1.7. Estándares ISO de cumplimiento e integridad: implementación de ISO 37301 (Sistemas de Gestión del Cumplimiento) en entornos portuarios

2.1. Riesgos de corrupción en operaciones portuarias: identificación de áreas vulnerables en trámites aduaneros, inspecciones y asignación de atracaderos

2.2. Marco normativo anticorrupción: Ley FCPA (EE. UU.), UK Bribery Act, Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción y legislación local

2.3. Pagos de facilitación y extorsión a bordo: protocolos para la prevención y rechazo de exigencias indebidas en la interfaz buque-puerto

2.4. Implementación de ISO 37001 (Sistemas Antisoborno): diseño de políticas antisoborno, controles financieros y no financieros en la terminal

2.5. Canales de denuncia y protección al denunciante (Whistleblowing): implementación de canales seguros, confidenciales y protocolos de no represalia

2.6. Debida diligencia (Due Diligence) de terceros: evaluación de integridad de agentes marítimos, proveedores, contratistas y socios comerciales

2.7. Conflictos de interés y política de regalos: gestión de declaraciones de intereses, límites para atenciones comerciales y registros de transparencia

3.1. Código ISPS/PBIP en instalaciones portuarias: evaluación del Capítulo XI-2 del Convenio SOLAS y responsabilidades en la interfaz puerto-buque

3.2. Oficial de Protección de la Instalación Portuaria (OPIP/PFSO): funciones, competencias, coordinación con las fuerzas de seguridad y designación

3.3. Evaluación de Protección de la Instalación Portuaria (EPIP/PFSA): metodología para la identificación de amenazas, vulnerabilidades y nivel de riesgo

3.4. Plan de Protección de la Instalación Portuaria (PPIP/PFSP): elaboración, niveles de protección (1, 2 y 3), auditorías y aprobación por la autoridad

3.5. Control de accesos y seguridad física: control de personal, cargas, equipajes, vehículos y delimitación de zonas restringidas en la terminal

3.6. Compliance en Ciberseguridad Portuaria: gestión de ciberriesgos en sistemas OT/IT, protección de sistemas TOS (Terminal Operating System) y guías OMI

3.7. Verificación y certificación ISPS: procesos de inspección, emisión del Certificado de Cumplimiento de la Instalación Portuaria y ejercicios obligatorios

4.1. Marco normativo aduanero en puertos: legislación aduanera, depósitos francos, recintos fiscales y zonas de almacenamiento temporal

4.2. Operador Económico Autorizado (OEA / AEO): marco SAFE de la OMA, requisitos de cumplimiento, beneficios y proceso de certificación portuaria

4.3. Prevención del blanqueo de capitales (AML) y financiamiento del terrorismo: control de operaciones financieras, tipologías de lavado en el comercio exterior

4.4. Sanciones internacionales y listas restrictivas: cumplimiento de sanciones (OFAC, UE, ONU) en la admisión de buques y cargas

4.5. Prevención del tráfico ilícito: medidas de control contra el narcotráfico, contrabando, tráfico de armas y falsificación de mercancías en contenedores

4.6. Gestión de manifiestos y documentación digital: cumplimiento legal en la transmisión electrónica de datos de carga (Single Window / Ventanilla Única)

4.7. Auditorías aduaneras e inspecciones: respuesta a fiscalizaciones, gestión de discrepancias de inventario y régimen sancionador aduanero

5.1. Gestión ambiental en terminales portuarias: cumplimiento de normativas locales e internacionales de conservación de costas y aguas

5.2. Recepción de desechos de buques (MARPOL Anexo V y VI): obligaciones de la terminal para la provisión de instalaciones de recepción adecuadas (MARPOL PRF)

5.3. Prevención y respuesta ante derrames: planes de contingencia contra contaminación por hidrocarburos (OPRC 90), barreras de contención y remediación

5.4. Control de emisiones atmosféricas e inocuidad: normativas sobre calidad del aire, electrificación de muelles (Cold Ironing / Onshore Power Supply) y ruido

5.5. Gestión de dragados y sedimentos: licencias ambientales para actividades de dragado, vertido de materiales y protección de ecosistemas marinos

5.6. Puertos Verdes (Green Ports) e ISO 14001: indicadores de sostenibilidad, descarbonización de la maquinaria de terminal y eficiencia energética

5.7. Matriz de riesgos ambientales y evaluación de impacto (EIA): estudios de impacto ambiental para ampliaciones portuarias y auditorías de cumplimiento

6.1. Marco normativo de SST en operaciones portuarias: directivas de la OIT (Recomendación 152), regulaciones OSHA y legislación nacional aplicable

6.2. Gestión de riesgos en manipulación de carga: protocolos de seguridad en operaciones con grúas (Gantry, STS, RTG), montacargas y maniobras de gancho

6.3. Manipulación y estiba de mercancías peligrosas: código IMDG en la terminal, zonas de segregación, etiquetado y planes de emergencia dedicados

6.4. Implementación de ISO 45001 en terminales: sistemas de gestión de seguridad y salud ocupacional, liderazgo de la dirección y participación laboral

6.5. Investigación de accidentes e incidentes portuarios: metodología de reporte, análisis de causa raíz, medidas correctivas y notificación a las autoridades

6.6. Equipo de Protección Individual (EPI) y trabajo en alturas/espacios confinados: normativas específicas para personal de muelle, trincadores y eslingadores

6.7. Planes de emergencia y evacuación médica: protocolos de primeros auxilios en la terminal, coordinación con ambulancias y respuesta a catástrofes

7.1. Regulación de la competencia en el sector portuario: prevención de prácticas monopólicas, abuso de posición dominante y colusión en tarifas

7.2. Transparencia en la fijación de tarifas portuarias: regulaciones sobre pliegos tarifarios, servicios obligatorios y no discriminación a usuarios

7.3. Neutralidad operativa e imparcialidad: garantía de acceso no discriminatorio a muelles, servicios de practicaje, remolque y amarre

7.4. Servicios portuarios técnico-náuticos: regulación legal y concesiones para remolque, practicaje, amarra y lanchaje

7.5. Compliance en licitaciones públicas portuarias: transparencia en procesos de contratación pública, alianzas público-privadas (APP) y concursos de terminales

7.6. Protección de datos personales en el entorno portuario: cumplimiento de normativas de privacidad (GDPR / leyes locales) en registros de accesos y tripulaciones

7.7. Resolución de conflictos y reclamos de usuarios: canales de atención al cliente, mediación administrativa y procedimientos ante los órganos reguladores